Con la serie de artículos “insic Update”, le ofrecemos una visión completa del software necesario para aplicar los requisitos de cumplimiento de la normativa Alemana y Europea.
Encontrará todos los artículos de esta serie en nuestra página de resumen multilingüe.
insic Gestión de Riesgos en Línea para organizaciones de franquicia
El Sistema de Gestión de Riesgos (RMS) de insic para organizaciones de franquicia permite la creación eficiente de análisis de riesgos de conformidad con la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales, a través de un portal en línea.
El RMS define procedimientos para la calificación de procesos, la identificación de riesgos y la implementación de medidas para mitigar riesgos. La evaluación se realiza en línea mediante cuestionarios de opción múltiple.
Paso 1: El RMS ofrece un catálogo preparado de 100 procesos operativos para empresas de juegos de azar y comerciantes de bienes, que pueden ser evaluados.
Paso 2: Un catálogo estructurado de más de 100 riesgos de blanqueo de capitales, organizados en clases de riesgo, es evaluado en línea en función de la probabilidad de ocurrencia.
Paso 3: A los riesgos se les asignan más de 200 posibles medidas para evitarlos. Éstas medidas deben ser evaluadas por el proveedor según el grado de implementación respectivo, indicando también el departamento especializado responsable.
Al final, el sujeto obligado recibe un informe completo con los riesgos identificados, los procesos asignados y las medidas a adoptar en las áreas correspondientes. Con base en las posiciones de riesgo y el grado de implementación, el sistema genera indicadores clave de rendimiento (KPI) que permiten evaluar las prioridades de riesgo y acción a lo largo del tiempo.
Tras iniciar sesión, los franquiciados y las filiales sólo evalúan los riesgos que les conciernen. Las respuestas descentralizadas se incluyen en el cálculo de los KPI organizativos.
Reduzca el tiempo necesario para crear análisis de riesgos a nivel de grupo, gestione la implementación de medidas y cree transparencia mediante KPI calculados continuamente.
Quelle: insic GmbH